外部性理論的經濟學意義

⑴ 科斯定理解決外部性問題的理論意義和實踐意義是什麼

科斯定理的理論來意義在自於，它深刻地揭示了在交易費用大於零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當做既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

（我也是在網上找的資料，還不錯，你參考下吧）

⑵ 能否講解一下西方經濟學的外部性

外部性理論主要是現代西方經濟學針對環境污染問題提出來的一個概念，指廠商污染了環境，等於佔用了一定的環境資源，但廠商卻並不為此支付任何費用。後來這個概念推廣了，一般指，廠商生產經營活動給外部環境帶來了某種影響，但廠商卻並不為此承擔任何經濟責任，既不能從中獲益，也不能需要為此支付費用。

不但廠商生產經營外部性，消費者行為也有外部性。如有人從事一些公益活動，對大家都有好處，但並不能因此從市場上獲得經濟報酬；反過來，有人做一些有違公德的事，如亂扔垃圾等，市場上也沒有人能向他收取相應的排污費。

概括起來，外部性有兩個關鍵，一是外在於經濟行為人（個人或廠商），即一項經濟行為對外部環境造成了影響；其中有好的影響，也有不好的影響；二是外在於市場機制，市場機制對於這些經濟行為失去了調節作用。

作為經濟學來講，目前研究的焦點問題主要是廠商的負的外在性，即類似環境污染這樣對外部環境造成了負面影響，而廠商卻不需要支付任何費用。為此，經濟學家提出了產品的私人成本與社會成本的概念。私人成本是指廠商負擔的產品成本，大體上等同於產品的經濟成本，社會成本則是產品私人成本再加上外在成本的總和，是全社會負擔的產品成本。外在成本是指廠商以外的社會負擔的產品成本。

顯然，外在性的存在，降低了資源配置效率，導致了市場失靈。為此，西方經濟學家提出了種種對策措施：

一是征稅，即向污染環境的企業收取類似排污費性質的稅收。這種方法最早由英國經濟學家庇古提出，又名「庇古稅」。
二是津貼，即由政府向有污染行為的企業提供津貼，幫助企業完善相關環保設施，減少污染，以至消除污染。不過，這種方法遭到了大多數經濟學家的反對，因為這種做法等於由社會承擔了企業污染的成本。
三是合並企業。如假定一條河流上游的企業污染河道，下游的企業受害，現把上下游的兩家企業合並起來，這樣通過外在經濟內在化，將負的外在性消除。不過，這樣做恐怕很難做到。一條河流兩岸成千上萬的企業，如何合並？事實上做不到。
四，規定產權與協商。這是根據科斯定理，只要明確產權，並且交易成本可以忽略不計，在這兩條前提下，一旦有污染行為，則受害者就會與污染企業協商談判或提起訴訟，來解決問題。這個方案因不需要政府主動干預，基本上是通過市場途徑解決問題，迎合了上個世紀80年代全球性的自由化思潮，因而曾一度大受追捧。但現在看來，事實上也很做到，也不過是書獃子式的空想罷了。首先，產權很難完全明確，如一條河流的產權應該歸誰？清潔的空氣的產權又該歸誰？諸如此類，無法回答；其次，交易成本絕非可以忽略不計，一次次的協商談判，以至訴訟，常常需要巨額的成本費用。
五、政府直接管制。目前，一般的觀點，認為大多數外在性行為，還要靠政府主動的強制干預。

在上個世紀70年代以前，按馬克思主義經濟學理論，外在性是資本主義社會特有的現象，社會主義社會實行計劃經濟，全心全意為人民造諫，是不會存在外在性現象的。但改革開放以來，隨著經濟的發展，外在性問題在我國已經成為一個相當嚴重的問題，必須引起高度重視。要解決這個問題，需要政府採取強有力的措施，也需要國民觀念上普遍重視起來，還需要有一定的經濟實力支撐，需要科學技術的進步。應該說消除外在性是一個長期艱巨的任務，短期內很難一下子解決。

⑶ 科斯定理解決外部性問題的理論意義和實踐意義是什麼

科斯定理的理論意義在於,它深刻地揭示了在交易費用大於零的情況下產權制專度安排會對屬資源配置的效率產生影響,這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當做既定前提的因素日益成為關注的焦點,對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用.

⑷ 怎樣理解經濟學里的外部性~~

不同的經濟抄學家對外部性給出襲了不同的定義.一類是從外部性的產生主體角度來定義；另一類是從外部性的接受主體來定義。

前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：「外部性是指那些生產或消費對其他團體強征了不可補償的成本或給予了無需補償的收益的情形。」
後者如蘭德爾的定義：外部性是用來表示「當一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的一些低效率現象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人」。

⑸ 經濟學理論對野生動植物有何意義用彈性理論和外部性理論

經濟學理論對野生動植物有何意義，有彈性理論和外部性理論嗎？這經濟學理論的話，對於野生動物來說也是很有意義的，因為這樣的理論能夠促進野生動物的防治以及發展。

⑹ 如何理解守法的外部性,用外部理論解釋沒有規矩不成方圓的經濟學意義

許多經濟學家對外部性理論的發展作出了重要貢獻，但具有里程碑意義的經濟學家卻不多見。論及外部性理論，三位經濟學家的名字是不得不提及的，而且可以提到里程碑意義的高度。這三位經濟學家的名字就是馬歇爾、庇古和科斯。（一）第一塊里程碑——馬歇爾的「外部經濟」理論馬歇爾是英國「劍橋學派」的創始人，是新古典經濟學派的代表。馬歇爾並沒有明確提出外部性這一概念，但外部性概念源於馬歇爾1890年發表的《經濟學原理》中提出的「外部經濟」概念。在馬歇爾看來，除了以往人們多次提出過的土地、勞動和資本這三種生產要素外，還有一種要素，這種要素就是「工業組織」。工業組織的內容相當豐富，包括分工、機器的改良、有關產業的相對集中、大規模生產、以及企業管理。馬歇爾用「內部經濟」和「外部經濟」這一對概念，來說明第四類生產要素的變化如何能導致產量的增加。馬歇爾指出：「我們可把因任何一種貨物的生產規模之擴大而發生的經濟分為兩類：第一是有賴於這工業的一般發達的經濟；第二是有賴於從事這工業的個別企業的資源、組織和效率的經濟。我們可稱前者為外部經濟，後者為內部經濟。在本章中，我們主要是研究了內部經濟；但現在我們要繼續研究非常重要的外部經濟，這種經濟往往能因許多性質相似的小型企業集中在特定的地方———即通常所說的工業地區分布———而獲得。」他還指出：「本篇的一般論斷表明以下兩點：第一，任何貨物的總生產量之增加，一般會增大這樣一個代表性企業的規模，因而就會增加它所有的內部經濟；第二，總生產量的增加，常會增加它所獲得的外部經濟，因而使它能花費在比例上較以前為少的勞動和代價來製造貨物。」「換言之，我們可以概括地說：自然在生產上所起的作用表現出報酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現出報酬遞增的傾向。報酬遞減律可說明如下：勞動和資本的增加，一般導致組織的改進，而組織的改進增加勞動和資本的使用效率。」從馬歇爾的論述可見，所謂內部經濟，是指由於企業內部的各種因素所導致的生產費用的節約，這些影響因素包括勞動者的工作熱情、工作技能的提高、內部分工協作的完善、先進設備的採用、管理水平的提高和管理費用的減少等等。所謂外部經濟，是指由於企業外部的各種因素所導致的生產費用的減少，這些影響因素包括企業離原材料供應地和產品銷售市場遠近、市場容量的大小、運輸通訊的便利程度、其他相關企業的發展水平等等。實際上，馬歇爾把企業內分工而帶來的效率提高稱作是內部經濟，這就是在微觀經濟學中所講的規模經濟，即隨著產量的擴大，長期平均成本的降低；而把企業間分工而導致的效率提高稱作是外部經濟，這就是在「溫州模式」中普遍存在的塊狀經濟的源泉。馬歇爾雖然並沒有提出內部不經濟和外部不經濟概念，但從他對內部經濟和外部經濟的論述可以從邏輯上推出內部不經濟和外部不經濟概念及其含義。所謂內部不經濟，是指由於企業內部的各種因素所導致的生產費用的增加。所謂外部不經濟，是指由於企業外部的各種因素所導致的生產費用的增加。馬歇爾以企業自身發展為問題研究的中心，從內部和外部兩個方面考察影響企業成本變化的各種因素，這種分析方法給經濟學後繼者提供了無限的想像空間。首先，如上所述，有內部經濟必然有內部不經濟，有外部經濟必然有外部不經濟，從最簡單的層面可以發展馬歇爾的理論。其次，馬歇爾考察的外部經濟是外部因素對本企業的影響，由此自然會想到本企業的行為如何會影響其他的企業的成本與收益。這一問題正是由著名的經濟學家庇古來完成的。第三，從企業內的內部分工和企業間的外部分工這種視角來考察企業成本變化，自然會讓我們想到，科斯的《企業的性質》與《社會成本問題》這兩篇重要文獻是不是受到馬歇爾思想的影響。（二）第二塊里程碑———庇古的「庇古稅」理論庇古是馬歇爾的嫡傳弟子，於1912年發表了《財富與福利》一書，後經修改充實，於1920年易名為《福利經濟學》出版。這部著作是庇古的代表作，是西方經濟學發展中第一部系統論述福利經濟學問題的專著。因此，庇古被稱為「福利經濟學之父」。庇古首次用現代經濟學的方法從福利經濟學的角度系統地研究了外部性問題，在馬歇爾提出的「外部經濟」概念基礎上擴充了「外部不經濟」的概念和內容，將外部性問題的研究從外部因素對企業的影響效果轉向企業或居民對其他企業或居民的影響效果。這種轉變正好是與外部性的兩類定義相對應的。外部性理論庇古通過分析邊際私人凈產值與邊際社會凈產值的背離來闡釋外部性。他指出，邊際私人凈產值是指個別企業在生產中追加一個單位生產要素所獲得的產值，邊際社會凈產值是指從全社會來看在生產中追加一個單位生產要素所增加的產值。他認為：如果每一種生產要素在生產中的邊際私人凈產值與邊際社會凈產值相等，它在各生產用途的邊際社會凈產值都相等，而產品價格等於邊際成本時，就意味著資源配置達到最佳狀態。但庇古認為，邊際私人凈產值與邊際社會凈產值之間存在下列關系：如果在邊際私人凈產值之外，其他人還得到利益，那麼，邊際社會凈產值就大於邊際私人凈產值；反之，如果其他人受到損失，那麼，邊際社會凈產值就小於邊際私人凈產值。庇古把生產者的某種生產活動帶給社會的有利影響，叫做「邊際社會收益」；把生產者的某種生產活動帶給社會的不利影響，叫做「邊際社會成本」。適當改變一下庇古所用的概念，外部性實際上就是邊際私人成本與邊際社會成本、邊際私人收益與邊際社會收益的不一致。在沒有外部效應時，邊際私人成本就是生產或消費一件物品所引起的全部成本。當存在負外部效應時，由於某一廠商的環境污染，導致另一廠商為了維持原有產量，必須增加諸如安裝治污設施等所需的成本支出，這就是外部成本。邊際私人成本與邊際外部成本之和就是邊際社會成本。當存在正外部效應時，企業決策所產生的收益並不是由本企業完全佔有的，還存在外部收益。邊際私人收益與邊際外部收益之和就是邊際外部收益。通過經濟模型可以說明，存在外部經濟效應時純粹個人主義機制不能實現社會資源的帕累托最優配置。需要注意的是，雖然庇古的「外部經濟」和「外部不經濟」概念是從馬歇爾那裡借用和引申來的，但是庇古賦予這兩個概念的意義是不同於馬歇爾的。馬歇爾主要提到了「外部經濟」這個概念，其含義是指企業在擴大生產規模時，因其外部的各種因素所導致的單位成本的降低。也就是說，馬歇爾所指的是企業活動從外部受到影響，庇古所指的是企業活動對外部的影響。這兩個問題看起來十分相似，其實所研究的是兩個不同的問題或者說是一個問題的兩個方面。庇古已經對馬歇爾的外部性理論大大向前推進了一步。既然在邊際私人收益與邊際社會收益、邊際私人成本與邊際社會成本相背離的情況下，依靠自由競爭是不可能達到社會福利最大的。於是就應由政府採取適當的經濟政策，消除這種背離。政府應採取的經濟政策是：對邊際私人成本小於邊際社會成本的部門實施征稅，即存在外部不經濟效應時，向企業征稅；對邊際私人收益小於邊際社會收益的部門實行獎勵和津貼，即存在外部經濟效應時，給企業以補貼。庇古認為，通過這種征稅和補貼，就可以實現外部效應的內部化。這種政策建議後來被稱為「庇古稅」。庇古稅在經濟活動中得到廣泛的應用。在基礎設施建設領域採用的「誰受益，誰投資」的政策、環境保護領域採用的「誰污染，誰治理」的政策，都是庇古理論的具體應用。目前，排污收費制度已經成為世界各國環境保護的重要經濟手段，其理論基礎也是庇古稅。庇古理論也存在一些局限性第一，庇古理論的前提是存在所謂的「社會福利函數」，政府是公共利益的天然代表者，並能自覺按公共利益對產生外部性的經濟活動進行干預。然而，事實上，公共決策存在很大的局限性。第二，庇古稅運用的前提是政府必須知道引起外部性和受它影響的所有個人的邊際成本或收益，擁有與決定帕累托最優資源配置相關的所有信息，只有這樣政府才能定出最優的稅率和補貼。但是，現實中政府並不是萬能的，它不可能擁有足夠的信息，因此從理論上講，庇古稅是完美的，但實際的執行效果與預期存在相當大的偏差。第三，政府幹預本身也是要花費成本的。如果政府幹預的成本支出大於外部性所造成的損失，從經濟效率角度看消除外部性就不值得了。第四，庇古稅使用過程中可能出現尋租活動，會導致資源的浪費和資源配置的扭曲。（三）第三塊里程碑———科斯的「科斯定理」科斯是新制度經濟學的奠基人，因他「發現和澄清了交易費用和財產權對經濟的制度結構和運行的意義」，榮獲了1991年度的諾貝爾經濟學獎。科斯獲獎的成果在於兩篇論文，其中之一就是《社會成本問題》。而《社會成本問題》的理論背景是「庇古稅」長期以來，關於外部效應的內部化問題被庇古稅理論所支配。在《社會成本問題》中，科斯多次提到庇古稅問題。從某種程度上講，科斯理論是在批判庇古理論的過程中形成的。科斯對庇古稅的批判主要集中在如下幾個方面：第一，外部效應往往不是一方侵害另一方的單向問題，而具有相互性。例如化工廠與居民區之間的環境糾紛，在沒有明確化工廠是否具有污染排放權的情況下，一旦化工廠排放廢水就對它徵收污染稅，這是不嚴肅的事情。因為，也許建化工廠在前，建居民區在後。在這種情況下，也許化工廠擁有污染排放權。要限制化工廠排放廢水，也許不是政府向化工廠征稅，而是居民區向化工廠「贖買」。第二，在交易費用為零的情況下，庇古稅根本沒有必要。因為在這時，通過雙方的自願協商，就可以產生資源配置的最佳化結果。既然在產權明確界定的情況下，自願協商同樣可以達到最優污染水平，可以實現和庇古稅一樣的效果，那麼政府又何必多管閑事呢？第三，在交易費用不為零的情況下，解決外部效應的內部化問題要通過各種政策手段的成本———收益的權衡比較才能確定。也就是說，庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。上述批判就構成所謂的科斯定理：如果交易費用為零，無論權利如何界定，都可以通過市場交易和自願協商達到資源的最優配置；如果交易費用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場交易形式即自願協商替代庇古稅手段。科斯定理進一步鞏固了經濟自由主義的根基，進一步強化了「市場是美好的」這一經濟理念。並且將庇古理論納入到自己的理論框架之中：在交易費用為零的情況下，解決外部性問題不需要「庇古稅」；在交易費用不為零的情況下，解決外部性問題的手段要根據成本———收益的總體比較，也許庇古方法是有效的，也許科斯方法是有效的。可見，科斯已經站在了巨人———庇古的肩膀之上。有的學者把科斯理論看作是對庇古理論的徹底否定，這是一種誤解。實際上，科斯理論是對庇古理論的一種揚棄。隨著70年代環境問題的日益加劇，市場經濟國家開始積極探索實現外部性內部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實際應用之中。在環境保護領域排污權交易制度就是科斯理論的一個具體運用。科斯理論的成功實踐進一步表明，「市場失靈」並不是政府幹預的充要條件，政府幹預並不一定是解決「市場失靈」的惟一方法。科斯理論也存在局限性第一，在市場化程度不高的經濟中，科斯理論不能發揮作用。特別是發展中國家，在市場化改革過程中，有的還留有明顯的計劃經濟痕跡，有的還處於過渡經濟狀態，與真正的市場經濟相比差距較大。例如，在上海市蘇州河的治理過程中，美國專家不斷推銷他們的污染權交易制度，但試行下來效果不佳。第二，自願協商方式需要考慮交易費用問題。自願協商是否可行，取決於交易費用的大小。如果交易費用高於社會凈收益，那麼，自願協商就失去意義。在一個法制不健全、不講信用的經濟社會，交易費用必然十分龐大，這樣，就大大限制了這種手段應用的可能，使得它不具備普遍的現實適用性。第三，自願協商成為可能的前提是產權是明確界定的。而事實上，像環境資源這樣的公共物品產權往往難以界定或者界定成本很高，從而使得自願協商失去前提。任何一種理論都不可能是完美無缺的，科斯理論也不例外。盡管如此，可以毫不誇張地說，科斯奠定了外部性理論發展進程中的第三塊里程碑，而且其理論和實踐意義遠遠不是局限於外部性問題，為經濟學的研究開辟了十分廣闊的空間。

⑺ 外部性理論概述

外部性理論產生於19世紀末，外部性概念源於馬歇爾1890年發表的《經濟學原理》中提出的「外部經濟」概念。馬歇爾稱:「我們可以把因任何一種貨物的生產規模之擴大而發生的經濟分為兩類:第一種是有賴於該產業的一般發展所形成的經濟;第二種是有賴於某產業的具體企業自身資源、組織和經營效率的經濟。我們可把前一類稱作『外部經濟』，將後一類稱作『內部經濟』。^［59］」庇古在其1920年的《福利經濟學》中，首次用現代經濟學的方法，從福利經濟學的角度系統地研究了外部性問題，在馬歇爾提出的「外部經濟」概念基礎上擴充了「外部不經濟」的概念和內容，將外部性問題的研究從外部因素對企業的影響效果轉向企業或居民對其他企業或居民的影響效果。對資源開發的環境影響研究也始於庇古。他把經濟活動對環境的不利影響看做一種負外部性，不自動進入生產者的私人成本，其產品價格只補償私人成本而無法彌補全部的社會成本，偏離帕累托最優效率配置。庇古的補償原則是通過第三方規制即國家徵收邊際社會成本高於邊際私人成本額度的稅，稱為「庇古稅」，它一直是新古典主流經濟學的經典政策依據理論^［60］。1960年，科斯在《社會成本問題》一文中，提出了著名的「科斯定理」，對庇古的傳統外部性理論進行了創新發展。

外部性(Externalities)一詞，在經濟學文獻中有時又被稱為「外部效應(External Effects)」或「外部經濟(External Economy)」，關於外部性概念的內涵，自從其產生以來就存在諸多爭議。正如美國斯坦福大學的蒂博爾·希托夫斯基所說，「外在經濟概念是經濟學文獻中最令人費解的概念之一^［61］」。迄今為止，外部性的概念並沒有一個權威的說法。一般認為，外部性是指某一經濟單位的經濟活動對其他經濟單位所施加的非市場性影響。非市場性是指一種活動所產生的成本或利益未能通過市場價格反映出來，而是無意識強加於他人的。外部性可分為正的(積極的)外部性和負的(消極的)外部性。若一項產品或服務的私人收益大於社會收益時，即是負的外部性;反之則是正的外部性。正外部性是指一種經濟行為給他人造成了積極影響，使得他人增加了收益或減少了成本。如某人在自己的房前屋後栽種美麗的花卉，給過往的路人帶來了賞心悅目的感受，但他並未從路人的感受中得到任何報酬，這就是正的外部性。相反，一家造紙廠生產中排出的廢水給周圍居民和河流下游企業產生了損害，卻沒有經過市場交易向這些受害者支付相應的代價;工廠在生產過程中產生大量的廢氣，這些廢氣不經處理排放到空氣中，其後果是導致居民洗衣費用的增加;汽車排出的污染物損害了行人的健康，但並未給行人予以補償。可見，負外部性是指一種經濟行為給他人造成了消極影響，從而致使他人成本增加、收益下降。正如薩繆爾森所說，負外部性是無意識的但卻是有害的經濟行為。依照哈丁與大多數經濟學家的看法，假定市場行為顯然的自私性，我們通常就能夠預測出市場結果。這種自私自利的假設就導致這樣的預測，即無論何時產生的消極的外部性如果是對個人有利的，人們就願意去這樣做^［62］。

外部性的實質是私人收益和社會收益的不相等。所謂私人收益，即一項私人活動所產生的對實施這一活動的私人的凈收益;社會收益是這項活動對實施個體和社會中的所有其他人的凈收益之和^［47］。

⑻ 外部性理論的定義

經濟學家把外部性概念看作是經濟學文獻中最難捉摸的概念之一。所以，有的乾脆就不提外部性的定義，如斯蒂格利茨的《經濟學》 、范里安的《微觀經濟學：現代觀點》等就是這樣處理的。但是不下定義就來分析這一問題往往是困難的。因此，經濟學家總是企圖明確界定這一定義。 但不同的經濟學家對外部性給出了不同的定義。歸結起來不外乎兩類定義：一類是從外部性的產生主體角度來定義；另一類是從外部性的接受主體來定義。
前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：「外部性是指那些生產或消費對其他團體強征了不可補償的成本或給予了無需補償的收益的情形。」後者如蘭德爾的定義：外部性是用來表示「當一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的一些低效率現象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人」。用數學語言來表述，所謂外部效應就是某經濟主體的福利函數的自變數中包含了他人的行為，而該經濟主體又沒有向他人提供報酬或索取補償。即： 這里，j 和k 是指不同的個人（或廠商），Fj表示j的福利函數，是指經濟活動。這函數表明，只要某個經濟主體Fj 的福利受到他自己所控制的經濟活動Xi 的影響外，同時也受到另外一個人k 所控制的某一經濟活動Xm 的影響，就存在外部效應。
上述兩種不同的定義，本質上是一致的。即外部性是某個經濟主體對另一個經濟主體產生一種外部影響，而這種外部影響又不能通過市場價格進行買賣。這就是作者對外部性的定義。前述兩類定義的差別在於考察的角度不同。大多數經濟學文獻是按照薩繆爾森的定義來理解的。

⑼ 如何理解守法的外部性解釋沒有規矩,不成方圓的經濟學意義

1
第九章題目

一、

關鍵詞釋義

1
，科斯定理；
2
，信息；
3
，一般均衡；
4
，瓦爾拉斯定律；
5
，帕累托
最優；
6
，福利經濟學第一定理；
7
，福利經濟學第二定律；
8
，福利經
濟學第三定理；
9
，納什均衡；
*
10
，邊際轉換率；

二、簡答題

1
，為什麼說公共物品的特點決定它只能由政府決定？

2
，舉例說明什麼是外部效應。

3
，外部效應怎樣影響資源優化配置？

4
，矯正外部效應的微觀經濟政策有哪些？效果如何？

三、模型分析

在中國一些地方，行人過馬路是看有車沒車而不是看信號燈；騎自
行車者注意看信號燈，但逆行的大有人在；開汽車的一般都遵守交通
規則，但也有人酒後駕車。有人認為，人們守法的自覺性是隨著出行
的技術含量和經濟成本而遞增的。有些發達國家人們不論走路還是駕
車，都能自覺遵守交通規則。很小的馬路，紅燈亮時，即使路上沒車，
行人也要等候。綠燈亮起，則趕緊穿過馬路。大轎車的專職司機，每
天駕車時間有嚴格規定，不能超時疲勞駕駛；而司機們都很認真，自
覺遵守，絕不超時。

因此，守法的自覺性與人們生活的技術含量和經濟成本沒有必然
聯系，卻與人們的法制觀念有關。中國古訓教導人們循規蹈矩，但人
們知法守法程度很低。法不責眾的觀念在人們頭腦中根深蒂固。

2
這是羅蘭講的守法的外部性。如果大家都守法，而只有一個人犯法，
很容易使其受到懲罰。如果沒有人守法，就很難懲罰那些犯法者。如
果大家都納稅，
政府就可以利用法律懲罰犯罪分子；
如果沒有人納稅，
政府也沒有辦法征稅，就沒有辦法執法，社會就會混亂。

守法的外部性將導致好的與壞的兩種均衡。好的均衡是大家都守
法，政府也能征稅，可以執法，形成良好的法制環境，經濟與社會處
於良好發展狀態。壞的均衡是大家都不守法，個人財產得不到保護，
政府無法征稅，無法執法，經濟與社會處於混亂狀態。

（
1
）你是如何理解守法的外部性的？

（
2
）用外部性理論解釋沒有規矩不成方圓的經濟學意義。

四、圖形分析

1
，畫圖說明交換的帕累托最優條件。

2
，畫圖說明生產的帕累托最優條件。

3
，畫圖說明交換和生產同時實現的帕累托最優條件。

4
，畫圖說明替代品市場的一般均衡。

5
，畫圖說明互補品市場的一般均衡。

五、選擇題

1
，交換的帕累托最優的實現條件是（

）
。

A
、

邊際替代率相等；
B
、邊際技術替代率相等；

C
、
邊際替代率等於邊際轉換率；
D
、
邊際技術替代率等於邊際轉換率。

2
，生產的帕累托最優的實現條件是（

）
。

A
、邊際替代率相等；
B
、邊際技術替代率相等；

3
C
、
邊際替代率等於邊際轉換率；
D
、
邊際技術替代率等於邊際轉換率。

3
，交換和生產同時實現的帕累托最優的實現條件是（

）
。

A
、邊際替代率相等；
B
、邊際技術替代率相等；

C
、
邊際替代率等於邊際轉換率；
D
、
邊際技術替代率等於邊際轉換率。

第九章題目答案

一、

關鍵詞釋義

1
，科斯定理：一種在交易成本基礎上形成的產權理論。其中，科斯定
理
1
，是指無論產權的初始分配是否合理，只要產權清晰，交易成本
為零，就能通過市場機制使資源得到有效配置；科斯定理
2
，是指如
果交易成本大於零，
則產權的初始分配是否合理對資源配置影響很大，
不同的產權制度會導致不同的經濟效率。

2
，信息：是客觀世界事物運動的狀態及其變化方式的反映。

3
，一般均衡：一般均衡指所有市場同時實現的均衡。

4
，
瓦爾拉斯定律：
是指在一般均衡價格模型體系中，
生產者願意生產
的各種商品的數量，正好等於消費者願意購買的數量；居民願意供給
資源數量，恰好等於廠商所需要的資源數量。

5
，
帕累托最優：是指這樣一種資源配置狀態，
即任何形式的資源重新
配置，都不可能使至少有一個人受益而同時又不使其他人受到損害。

6
，
福利經濟學第一定理：指經濟主體的偏好被良好定義的條件下，
帶
有再分配的價格均衡都是帕累托最優的。

4
7
，福利經濟學第二定律：社會通過對資源稟賦進行公平的適當安排，
然後讓人們在埃奇沃斯盒型圖中自由交易，就能獲得帕累托效率的資
源配置。

8
，
福利經濟學第三定理：生產和消費都不存在外部性，
則每一個完全
競爭條件下經濟達到的一般均衡都是帕累托最優狀態。

9
，納什均衡：假設有
N
人參加博弈，在給定其他人戰略的條件下，
每個人選擇自己的最優戰略，所有參與人選擇的戰略共同構成一個戰
略組合。這種由所有博弈參與人的最優戰略所構成的戰略組合即為納
什均衡。

*
10
，
邊際轉換率指社會資源得到充分利用的前提下，
一種產品增量所
需放棄的另外一種產品的數量。

11
，

二、簡答題

1.
公共物品不用通過市場購買就可以獲得，因此，對於私人廠商
來說，提供公共物品無利可圖。但公共物品以一個社會來說則是非常
重要的，國防、行政管理、立法與司法、治安、環境保護、城市基礎
設施等等，是一個社會正常運轉所不可缺少的。私人廠商缺乏提供公
共物品的動力，而公共物品有時社會發展必不可少的，所以需要由政
府來提供。所以說公共物品的特點決定它只能有政府決定。

2.
所謂外部性是指某個主體（生產者或消費者）的一項經濟活動
給社會上其他成員帶來了好處，而他沒有因此而得到補償；或者說這
項經濟活動給社會上其他成員帶來了危害，而他沒有為此付出代價。
前一種情況就是所說的外部「正經濟」
（或名「正外部性」
）
，此時，私

5
人收益小於了社會收益，或者說私人成本大於了社會成本，即對社會
有貢獻；後一種情況就說所說的外部「負經濟」
（或名「不經濟」
、
「負
外部性」
）
，此時，私人收益大於了社會收益，或者說私人成本小於了
社會成本，
即對社會有危害。
舉一個簡單的例子，
上游居民植樹造林，
保持水土，
下游居民達到質量和有數量有保障的生產用水和生活用水，
這就是外部經濟；反之，如果上游居民往合理傾倒廢棄物，污染了水
源，從而影響了下游居民的生產和生活，就是長生了外部不經濟。

4.
（
1
）產權的清晰性。

（
2
）外部性的內部化：環境管理政策嘗試

（
3
）污染者付費

（
4
）排污標准

（
5
）庇古稅

（
6
）排污權交易

三、模型分析

守法的外部性是指守法對社會其他人的影響。

四、圖形分析

1
，畫圖說明交換的帕累托最優條件。

交換的帕累托最優指交換雙方能實現最大滿足。它的實現條件是：

MRS
XY
A
=MRS
XY
B
；

A
、
B
代表任意兩個消費者，
X
、
Y
代表任意兩種商品。
MRS
XY
A

、

⑽ 外部性理論的意義

在著名新制度經濟學家張五常教授和新興古典經濟學家楊小凱那裡，多次提到外部性概念模糊不清、外部性概念同義反復、外部性概念沒有意義等問題。 在張五常的著作中把外部性概念說成是「模糊不清」的一個概念。他說：「如果外部性限於那些經濟上很重要，但其行為權利沒有清楚界定，因而並不在市場上交易的效應，那麼它就非常模糊不清了。」「 庇古似乎說，各種外部性互不相同，但對為何不同卻沒有提供令人信服的理由。模糊不清自此成了『外部性』文獻中的傳統，而這個問題的性質卻仍然不清楚。」「 外部性似乎集中於不同的『背離』情形，並忽視了牽涉的經濟問題。『外部性』的概念是模糊不清的，因為每一種行為都有效應；這個概念也容易引起混亂，因為各種分類和理論互不相同，隨意性很大，且都是特例。由於這些原因，由『外部性』概念而產生的各種理論就不可能是有用的。」
那麼，為什麼「外部性」文獻會大量涌現呢？張五常歸因於三個方面：一是缺乏簽約權；二是合約存在但條款不全面；三是有些條款不知由於什麼原因與一些邊際等式不相符。因此張五常主張以合約理論取代外部性理論。張五常指出：「不管合約外效應的總值多大，只要在私人極大化條件下邊際合約外效應的邊際值為零，就能滿足帕累托條件。因而，合約外效應的存在就本身來說，並不表示資源的錯誤配置，因此，私人成本和社會成本之間的背離，除非被認為與採取行動的邊際明確有關，否則並不能說明需要政府採取矯正性行動。」
張五常對外部性理論的批判表現為三個方面：
第一，在產權沒有明確界定的情況下談外部性問題，這時，外部性概念是模糊不清的，到底是誰對誰產生外部性呢？
第二，之所以外部性概念模糊不清，是因為合約本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由於獲取信息是需要支付成本的；
第三，既然外部性概念是模糊不清的，以合約理論取代外部性理論更加符合真實世界，在張五常看來，所有經濟活動都可以看作是一種合約安排。
楊小凱、張永生在《新興古典經濟學和超邊際分析》一書中也多次涉及對外部性概念的評價。在該書中他們指出：「張五常則認為，外部效果是沒有意義的概念，問題的實質在交易費用。所謂外部效果，實質是界定產權的外生交易費用同不界定產權引起的內生交易費用之間的兩難沖突。」「 外部性是沒有意義的概念。以排污為例，外部性的程度是由界定排污權的費用（外生交易費用）和不界定排污權所造成的經濟扭曲（內生交易費用）的兩難折中決定的，市場上的自願合約會自動找到社會最優的污染水平。」
綜觀楊小凱等的《新興古典經濟學和超邊際分析》 ，他們對外部性理論的批判主要反映在下列幾點意見上：
第一，在交易成本為零的情況下，不同的產權安排都能導致資源配置的帕累托最優。既然交易成本為零，就不存在外部性，或者說外部性概念是沒有意義的。如果存在外部性也只是想像中的初始狀態，由於自願協商馬上就會離開這一初始狀態。
第二，有了交易費用概念就不需要外部性概念，傳統的外部性問題實質是交易費用問題，即節省界定產權的外生交易費用與節省產權界定不清引起的內生交易費用之間的兩難沖突問題。
第三，應該用內生交易費用與外生交易費用來替代外部性概念，或者說把外部性內生化。楊小凱把所有經濟問題的本質都看作是交易費用問題。在楊小凱等的新興古典產權經濟模型中就內生了外部效果。
那麼，外部性概念到底有沒有意義呢？馬歇爾、庇古、科斯的外部性理論是在古典經濟學的基礎上發展起來的，張五常的新制度經濟學理論和楊小凱等的新興古典經濟學理論也是來源於古典經濟學。它們是同根同源，但朝著不同的方向發展罷了。
以馬歇爾為代表的新古典經濟學，是研究稀缺資源在多種經濟用途之間進行合理配置的學問，研究重心是在給定稀缺程度下資源的最優配置問題，運用了規模經濟、外部性等概念，採用了邊際分析等方法。
以楊小凱為代表的新興古典經濟學，繼承古典經濟學的傳統，關注分工如何能夠減少資源的稀缺程度，關注如何能夠使一個國家更加富裕，運用專業化經濟的概念，考慮各種交易費用的一般均衡，採用超邊際分析方法。如果把古典經濟學看作是源頭，那麼新古典經濟學和新興古典經濟學只是從中演化出來的兩大分支。它們有各自的概念、范疇、方法和理論體系，都對經濟學作出了貢獻，都有各自適用的范圍，外部性概念適用於邊際分析，而專業化概念適用於超邊際分析，雖然超邊際分析可能包容邊際分析，但難以徹底否定外部性理論。
如果將超邊際分析拔高比喻為物理學中的愛因斯坦的相對論，將邊際分析比喻為物理學中的牛頓力學，那麼，愛因斯坦也沒有去徹底否定牛頓力學。在很多情況下，牛頓力學的運用更為簡潔方便。