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期货公司金融期货经纪业务资格审批

发布时间:2020-11-25 11:52:46

『壹』 有了金融期货经纪业务资格但不是中金所交易会员的期货公司能发展股指期货客户吗

虽然不是中金所会员,但是可以通过与交易所会员签订合作合约,做“介绍经纪商”也就是行话里的IB业务(Introcing Broker)。

『贰』 新成立的期货公司能够申请金融期货资格吗

从以上管理办法来看,新成立公司并马上从事股指期货业务是不可能的。从管理办法的要求来看,对从事金融期货业务要求非常严格

『叁』 期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条件

期货公司申请
金融
期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:
(一)取得金融期货经纪业务资格;
(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;
(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;
(五)高级管理人员近2年内...

『肆』 期货公司可以对外担保吗

不可以,法律规定的业务范围之外的都不可以
期货公司是作为期货市场上经营期货业务的中介机构,是我国期货市场的重要参与者,明确期货公司的法律地位、业务范围和监管措施,是新公布的《期货交易管理条例》(以下简称新条例)要解决的重要问题。新条例对此主要做了以下规定:

一、明确期货公司的金融机构属性

1999年的《期货交易管理暂行条例》(以下简称暂行条例)没有明确期货公司(原称期货经纪公司)的法律属性,影响了期货公司的正常发展。长期以来,期货公司执行的是饮食服务企业会计制度,计提的风险准备金也不能在所得税前扣除,等等。新条例第十五条规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。这样就明确了期货公司金融机构的法律地位,为期货公司的健康、稳定发展提供良好的制度环境。

二、适当拓宽了期货公司的业务范围

暂行条例出于当时清理整顿期货市场的需要,规定期货经纪公司只能从事境内期货经纪业务,严禁从事境外期货经纪等业务,不利于期货公司的进一步发展和壮大。新条例在建立、健全基础性风险预警体系和强化监管的前提下,将期货经纪公司改名为期货公司,并适当放宽了期货公司的业务范围:期货公司可以申请经营境内期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务,由国务院期货监督管理机构按照其业务种类颁发许可证(新条例第十七条)。新条例增加了境外期货经纪业务,主要是考虑到随着加入WTO和国际经济一体化进程的加快,需要利用境外期货市场进行套期保值的企业数量不断增加,国内企业可以通过期货公司简介参与境外期货交易,进行套期保值和投资。期货投资咨询业务有利于发挥期货公司的专业背景,为规范和发展期货投资咨询市场建立打下基础。

新条例同时对期货公司业务作出了限制性规定,比如除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定,期货公司不得从事与期货业务无关的活动。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。同时考虑到目前金融期货正处于起步阶段,为预防风险,避免期货公司自营业务与经纪业务的利益冲突,建立“防火墙”,所以新条例没有规定期货公司可以从事期货自营业务。

三、加强对期货公司的监管

由于期货市场机制复杂,风险较大,新条例对期货公司的设立和期货业务资格规定了比较严格的审批制度。新条例规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。对期货业务,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得经营期货业务(新条例第十五条);期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证(新条例第十七条)。并且对非法设立或者变相设立期货公司,擅自从事期货业务的违法行为规定了相应的行政处罚(新条例第七十八条)。

同时新条例在总结我国期货市场多年来的实践经验和借鉴国际惯例的基础上,比照《证券法》的有关规定,新增了对期货公司的监督管理措施,强化了执法手段。一是国务院期货监督管理部门在履行职责时,可以对期货公司进行现场检查,可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证,可以查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户(新条例第五十一条);二是期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,经责令整改逾期未改正的等,国务院期货监督管理部门可以限制或者暂停期货公司部分期货业务,责令更换董事、高级管理人员等(新条例第五十九条);三是期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理部门可以采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施(新条例第六十条)。

『伍』 什么是期货,金融期货公司有什么业务

期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品例如黄金\原油\农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标
投资咨询业务,交割业务,行情提供,结算业务,风险稽查。

『陆』 哪家公司开发金融结算系统做得好呢

正确答案:A,B,C,D 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)金融期货结算业务资格申请书;(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(四)从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。

『柒』 江西瑞奇期货有限公司怎么样

简介:江西瑞奇期货经纪有限公司于1993年成立,是经中国证监会批准(期货经营许可证号:A003414001),在国家工商局核准登记注册(注册号:1000001002059)的江西唯一一家专业期货经纪公司,是与中国期货市场同步诞生、国内最早成立的期货经纪公司之一。公司总部设在南昌,在江西省内拥有九江、上饶、赣州、萍乡、新余、吉安、宜春、抚州8家营业部。拥有上海(席位号:0089)、大连(席位号:0072)、郑州(席位号:0022)、中金所(211)四家期货交易所的席位,可进行国内所有上市期货品种的经纪代理、咨询和培训业务。公司已于2007年9月12日率先获得了中国证监会核准的金融期货经纪业务资格,并于2007年11月28日获得中国金融期货交易所的会员资格。瑞奇公司目前已成为了江西省唯一一家具备商品期货和金融期货代理资格的经纪公司。 公司拥有现代化的交易设施、先进的通讯设备和国内一流的交易环境,目前拥有文华财经期货股票行情信息系统和金仕达网上交易系统。客户可方便地了解期货和股票行情信息,并可根据各自的特点选择便利的下单方式。最新推出“掌上期货”,手机看行情信息交易系统,更安全、更方便、更快捷。 高素质的研究人员确保了研究和咨询的高水准。长期以来,公司不断吸收金融、贸易、信息和农业等方面的高级人才充实队伍,具备了较强的研究能力和市场拓展能力,通过对多渠道信息的搜集、整理、分析和研究,提出具有投资价值的投资方案,供客户投资参考,深受广大客户欢迎。公司已形成以农产品信息为特色,金属、橡胶等全方位的信息研究并存的格局。公司客户和社会公众随时可在瑞奇期货网站www.jxrich.com查阅资料,及时了解国内、国际市场信息。 雄厚的资金实力和良好的经营业绩为公司发展提供了保障。把瑞奇期货公司建设成国内一流的、具有强大辐射能力、研究能力、融资能力和服务能力的综合性期货公司是我们追求的目标。
法定代表人:李立勇
成立日期:1993-04-10
注册资本:34569.6945万元人民币
所属地区:江西省
统一社会信用代码:913600007363902595
经营状态:存续(在营、开业、在册)
所属行业:金融业
公司类型:其他有限责任公司
英文名:Jiangxi Ruiqi Future Broker Co., Ltd.
人员规模: 100-499人
企业地址:江西省南昌市西湖区广场南路205号恒茂国际华城16号楼A座6楼
经营范围:商品期货经纪、金融期货经纪(凭许可文件经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

『捌』 期货从业人员 (是期货公司的经纪人,具有期货从业资格证) 可以开股票账户,炒股吗

期货从业人员 (是期货公司的经纪人,具有期货从业资格证) 可以开股票账户炒股。《期货从业人员管理条例》 和 《期货交易管理条例》只规定了期货从业人员不可以以个人或他人身份从事期货交易,没规定不许炒股。

期货(Futures)与现货完全不同,现货是实实在在可以交易的货(商品),期货主要不是货,而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具。
交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。
买卖期货的合同或协议叫做期货合约。
买卖期货的场所叫做期货市场。
投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为,例如无货沽空,可以导致金融市场的动荡,这是不正确的看法,可以同时做空做多,才是健康正常的交易市场。

『玖』 期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条

1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个年度。股东2年内未刑事处罚。
2.董事长,经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元,申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上,至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利,没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件:
申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

『拾』 金融期货经纪业务资格与金融期货交易结算资格对一个期货公司来讲那一个能获得更高的经济效益

1、金融期货的交易结算资格包含经纪业务资格,但这个资格对期货公司的硬件条件和注册资金、流动资金的要求比经纪业务资格要高很多,也就是说占用的资金量要高出许多。

2、理论上来讲,取得交易结算资格后,可以直接和金融交易所进行结算,省去了通过结算会员(特别结算会员和全面结算会员)进行结算的费用。但实际上结算费是很低的,只占到收取交易者手续费很少的一部分,而这部分结算费用上的节省和占用巨额资金来比实际上是不划算的。
因此,目前一些期货公司通过增资扩股来提高注册资金、加大硬件投入,以争取交易结算资格是一种短视的行为,过后就会发现投入和得到的回报是不成比例的。

3、其实要取得交易结算资格,不如直接申请全面结算会员资格,那样可以为其它期货公司提供结算服务。但从目前发展的趋势来看,怕是没有期货公司愿意通过全面结算会员来结算的,而更愿意通过结算银行(特别结算会员)来结算,在国外也通常是这样做的(通过专门的结算公司来结算)。

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